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監管趨嚴力求避險 新三板主辦券商自列13條標準

文章來源:未知時間:2016-07-02

在歷經一年“沖量”后,新三板的監管開始趨嚴,作為新三板主要中介機構的券商,“緊箍咒”越來越多。《主辦券商執業質量評價辦法(試行)》將于今年4月1日起實施。

 

近日有消息稱,全國股轉公司已在內部啟動主辦券商執業質量評價機制,有券商自己總結出13條掛牌紅線標準,力求避險。全國股轉公司昨日表示,未發布所謂掛牌準入的“13條紅線”。

 

一位券商新三板業務部負責人告訴證券時報記者,“監管”或是新三板今年的主題,與券商分類評級直接掛鉤的《評價辦法》,對于券商而言幾乎是監管“殺手锏”。

 

券商自列13條標準

 

類金融企業掛牌新三板被叫停之后,新三板圈內近日有消息稱,全國股轉公司已在內部啟動主辦券商執業質量評價機制。有券商根據多次窗口指導,列出13條掛牌紅線標準,稱如不達標,連進券商內核的機會都沒有,將無緣新三板。

 

據記者了解,針對在全國股轉公司掛牌的“13條紅線”,目前并無具體官方文件下發,是由一家券商根據某次內核培訓作出的總結。

 

全國股轉公司昨日亦在其官方微信公眾號表示,全國股轉公司“未發布其他所謂的掛牌準入‘紅線’,掛牌準入標準未發生變化”。全國股轉公司還表示,支持主辦券商按照市場化原則,根據其推薦、直投和做市業務相關要求,建立和完善自身的項目遴選標準,促進市場健康發展。

 

據了解,上述“13條紅線”包括“環保問題未落實的”、“企業開展業務必備資質未辦理且可能帶來重大法律風險的(如重大行政處罰的)”、“企業存在重大行政處罰不符合掛牌條件的”、“存在關聯方資金占用在內核會前未解決的”、“存在關聯方擔保的”、“重要子公司及海外子公司核查不清楚且未充分信息披露的”等內容。

 

上述券商所列“13條紅線”,是總結了多次內核會的經驗和全國股轉公司有關窗口指導內容,內部提出的紅線標準,并讓投行系統各業務部門及中小企業投融資系統各業務部門、分公司遵照執行,“切實在立項開始解決問題,不要帶病申報,強行闖關。”這份列有“13條紅線”的文件還提到:“股轉公司目前已經啟動了執業質量評價機制,對項目組負責人和成員記錄其解決重要問題不充分,明顯不符合掛牌條件申報的情況,請各位高度重視。”

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